乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见的，中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。【单选题】
A.采取出具警示函、监管谈话等监管措施
B.认定其风险监管指标不符合规定标准
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项B正确
2、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】
A.中国证监会
B.国家外汇管部门
C.公司登记机关
D.期货交易所
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。选项A正确。
3、《中华人民共和国民法典》包括以下哪些内容（）。【多选题】
A.物权
B.合同
C.主体地位
D.知识产权
正确答案:A、B、C
答案解析:在涉及市场原则、主体地位、物权、合同等诸多方面都需要适用《民法典》的一般规定。选项ABC正确。
4、证券期货经营机构的（）不得参与本公司管理的单一资产管理计划。【多选题】
A.董事
B.监事
C.从业人员
D.股东
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。选项ABC正确。
5、当出现下列（ ）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】
A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时
正确答案:A、B
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
6、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.公开、公平、公序良俗
C.公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、诚实信用
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。选项D正确。
7、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》规定， 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。选项B正确。
8、会员制期货交易所理事会由（）组成。【单选题】
A.会员理事和非会员理事
B.普通理事和特殊理事
C.会员理事和独立理事
D.独立理事和全面理事
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。选项A正确。
9、经营机构确认投资者不属于风险承受能力最低类别，并对其进行特别的书面风险警示，但投资者仍坚持购买高于其风险承受能力的产品，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
10、中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
